marzo ’12 – mayo ’12 Prueba Issue: Vol. 11 No. 2 [dl_restringir] Descargar PDF (31.40 MB) Revista Electrónica [/dl_restringir] Tome la Prueba 1. Cuarenta y seis estados de los EE.UU. tienen al menos un país designado como de ________.* A) Alta Iniciativa Federal de Drogas (HDFI) B) Iniciativa Financiera de Tráfico de Drogas (FIDT) C) Área de Alta Intensidad de Tráfico de Drogas (HIDTA) 2. Además de presentar un reporte de operaciones sospechosas (ROS), ¿qué más puede hacer usted si sospecha de la actividad ilegal de un cliente?* A) Darle una llamada por teléfono, para que explique su actividad B) Enviarle una carta del banco pidiéndole que explique su actividad C) Ir a su casa y solicitar que explique su actividad 3. ¿Cuál de los 4 pilares de un programa de cumplimiento se debe llevar a cabo al menos una vez al año, pero se aconseja hacer durante todo el año para convertirse en suficiente apoyo de un cumplimiento exitoso?* A) Comprobación y revisión independientes B) Entrenamiento de empleados C) Desarrollo de políticas, procedimientos y controles internos D) Designación de un oficial de cumplimiento 4. Si un empleado no reporta una actividad sospechosa no sufrirá consecuencias.* Verdadero Falso 5. ¿Cuál es el Proceso de Kimberley?* A) Es una iniciativa para detener el flujo de diamantes de áreas de conflicto utilizados por movimientos rebeldes para financiar guerras contra gobiernos legítimos B) Es una iniciativa para establecer un estándar global para la transparencia en petróleo, gas y minería reuniendo una coalición de gobiernos, empresas, etc. C) Ninguna de las anteriores Δ
