junio ‘13 – agosto ‘13 Prueba Issue: Vol. 12 No. 3 [dl_restringir] Descargar PDF (6.28 MB) Revista Electrónica [/dl_restringir] Tome la Prueba 1. Al completar un ROS, usted debe proporcionar algún contexto empresarial de manera que las autoridades legales entiendan por qué su reporte de operaciones sospechosas se desvía de la norma.* Verdadero Falso 2. ¿Qué es un individuo sintético?* A) Una persona que se hace pasar por otra B) Una identidad virtual que no existe C) Una persona que usa falsamente una identidad virtual 3. ¿Qué porcentaje de las empresas de servicios monetarios (MSB) tiene deficiencias de registro de actividades?* A) 90 por ciento B) 76 por ciento C) 65 por ciento 4. ¿Cuál de los siguientes no es una deficiencia en el registro de mantenimiento de MSB?* A) Los detalles de las personas autorizadas para realizar transacciones para la corporación se recogieron excesivamente B) El personal no tuvo claridad en cuanto a cuáles eran los requisitos específicos de mantenimiento de registros C) No se obtuvo información de ocupación o bien no se documentó claramente 5. Si un esquema de fraude parece sencillo, los investigadores no tienen que preparar un plan de investigación por escrito.* Verdadero Falso Δ
