septiembre ’14 – noviembre ’14 Prueba Issue: Vol. 13 No. 4 [dl_restringir] Descargar PDF (23.50 MB) Revista Electrónica [/dl_restringir] Tome la Prueba 1. __________ es el rechazo intencional o finalización de las relaciones financieras con los grupos de clientes o líneas de negocios considerados de alto riesgo con arreglo a las normas de BSA/ALD.* A) Debida diligencia mejorada B) Volviendo al riesgo C) Eliminación del riesgo D) La gestión de riesgos 2. Se han impuesto fuertes multas a las instituciones financieras que han realizado negocios con __________ sin seguir los procedimientos de KYC y de EDD.* A) REP B) PEP C) CDD 3. Si una empresa relacionada con la marihuana viola uno de los ocho puntos del “Memorandum de Cole” o viola la ley estatal, ¿cómo lo debería identificar una IF en su ROS?* A) Marihuana Prioridad B) Marihuana Limitada C) Terminación de Marihuana D) Ninguna de las anteriores 4. Los __________ son individuos, grupos y entidades sujetos a sanciones económicas por parte del Tesoro de los EE.UU. y la OFAC. Estos incluyen individuos, grupos y entidades que no son específicos de cada país.* A) Internacionales Especialmente Designados (SDI) B) Nacionales Especialmente Designados (SDN) C) Internacionales Bloqueados (BI) 5. La presentación de un documento de BSA falso no es un delito.* Verdadero Falso Δ
