如今，人们对私营部门在打击人口贩卖工作中的作用产生了前所未有的兴趣。由于人们对流离失所者和弱势劳动力高度敏感，俄乌战争和新冠疫情使人们对人口贩卖的担忧从后台转向了前台。¹ 这些因素叠加公众对环境、社会责任和公司治理 (ESG) 问题（如对基于社会责任的投资）日益浓厚的兴趣，表明人们对人口贩卖打击工作的认知有所提高。² 投资者想了解，企业是否通过尽职调查确保供应链和劳动力不受人口贩卖活动的影响。³ 此外，美国的执法重点和民事诉讼趋势开始表明，在影响私营公司的领域，人们更关注人口贩卖问题。⁴

本文旨在初步探讨人口贩卖法律和政策及其在私营部门的交叉情况，同时强调：公私合作打击人口贩卖如今比以往任何时候都重要。取缔对人的剥削行为，确保最佳商业实践，保护企业，这些目标既可以惠及所有人，也并不互斥。

人口贩卖的定义与美国人口贩卖法

人口贩卖指对人进行剥削，强制其进行劳作、服务或卖淫的行为。⁵ 全世界约有 2,500 万人是人口贩卖活动的受害者，非法所得估计达 1,500 亿美元⁶。

美国司法部开展的反人口贩卖执法和起诉工作主要出于美国国会于 2000 年颁布的《人口贩卖受害者保护法》(TVPA) 之授权。⁷ TVPA 将构成人口贩卖或为人口贩卖提供方便的罪行定义为刑事犯罪。2000 年以来，《人口贩卖受害者保护再授权法》(TVPRA) 对包括强迫劳动和性贩卖法规在内的 TVPA 进行了多次修订和增补。⁸

在贩运者以外，任何人因从事人口贩卖或强迫劳动的“实体”获得经济利益或收取任何有价物，若其知晓犯罪活动或妄自忽视犯罪活动，就有可能需要承担刑事责任。⁹

2003 年，美国国会增加了一项民事诉讼理由，允许人口贩卖受害者在联邦法院起诉贩卖者，要求后者赔偿经济损失¹⁰ 。2008 年，TVPRA 再授权扩大了潜在人口贩卖民事责任人的范围。¹¹ 目前，要向联邦法院发起民事诉讼，原告必须对因参与从事人口贩卖活动的罪恶实体而取得经济补偿或获得任何有价物的犯罪分子或知情受益人提起民事诉讼。¹²

民事诉讼

截至 2020 年 12 月 31 日，多位原告已根据 TVPRA 提起了 450 多起民事诉讼。¹³ 尽管 2020 年提起的民事诉讼案件较上年有所减少，但 2003-2020 年间，向联邦法院提起的人口贩卖民事诉讼案出现了稳步增长。截至 2020 年 12 月 31 日，在提交的 300 多起案件中，逾 2/3 的案件至少包括一个企业被告。¹⁴ 值得注意的是，自称人口贩运受害者已开始利用 TVPRA 的这一条款对多家全球企业提起民事诉讼，称这些公司知晓或应该知晓特定人口贩卖实例。¹⁵

民事案件数量近年来的增长表明，私人律师代表企业应诉反人口贩卖合规和最佳实践指控的需求有所增加。较为谨慎的做法是，代表企业的私人律师与包括执法部门 (LE) 在内的公共部门的律师建立关系，了解人口贩卖活动对其客户业务的影响。

人口贩卖与金融业

人口贩卖者使用各种洗钱策略开展罪恶活动，包括逃避侦查、掩盖非法所得、发展犯罪集团等。¹⁶

2014 年 9 月 11 日，金融犯罪执法网络 (FinCEN) 发布了一份人口贩卖公告，就如何识别金融交易中的“危险信号”提出了指导意见，旨在帮助金融机构 (FI) 识别与人口贩卖相关的潜在交易。¹⁷ 2020 年 10 月 15 日，金融犯罪执法网络发布《关于识别和报告人口贩卖及相关活动的补充公告》，指出：“若交易涉及人口贩卖产生的非法所得，可能成为联邦刑事指控和资产没收的依据，因为人口贩卖和相关犯罪构成洗钱犯罪的特定非法活动。”¹⁸

此外，“如果金融机构知道、怀疑或有理由怀疑由金融机构、在金融机构或通过金融机构实施或尝试进行的交易涉及来自非法活动的资金，则必须提交可疑活动报告。” ¹⁹ 如果金融机构知道、怀疑或有理由怀疑交易存在下列情况，也须提交可疑活动报告：“试图掩饰来自非法活动的资金；意图规避根据《银行保密法》颁布的有关规定；无商业目的或明显合法目的；或涉及利用金融机构推进犯罪活动。” ²⁰

根据经济利益或为犯罪活动提供便利而扩大人口贩卖刑事和民事责任范围意味着：除了可疑活动报告数量增加以外，执法机构、政府、诉讼当事人和法院有可能对财务记录进行严厉审查。因此，金融机构、私人律师和执法机构应加强沟通与合作，有助于各方达到相关法律要求。通过此类沟通，私人律师还可就合规向企业和金融机构提供合理的法律建议，对传票作出回应。当然，执法机构也可从中受益，更高效地取得职权范围的财务记录。

如何增进合作

正规会议和培训活动是了解人口贩卖、结识朋友的绝佳途径。加入跨学科培训小组，可以拓展见识，建立长远关系。另一种有效的合作方式是建立针对特定行业的工作组，例如，加入有关人口贩卖和按摩院的工作组。监管机构、稽查员、执法机构、企业主、私人劳工律师和其他相关人员可以开会讨论相关问题。工作组能惠及各方，包括对了解最佳实践和人口贩卖报告感兴趣的守法企业主。

此外，私人律师、执法机构、监管机构等方也应发展良好关系。尽管各自工作有别，但大多数企业都想做正确的事，反人口贩卖则是各方的共同目标之一。他们的联系人名单中，应始终包括公私两个部门的人。

最后，不要坐等合作机会，而应主动出击！主动为他人提供培训，举办多学科培训课程，建立有针对性的工作组，经常致电联络其他领域从业者。各自为战，永远都无法终结人口贩卖，也保护不了企业。

Barbara Martinez，Holland & Knight LLP 合伙人，barbara.martinez@hklaw.com

Lindsay Enriquez，Holland & Knight LLP 律师，lindsay.enriquez@hklaw.com

Lawrence J.H.Liu，Holland & Knight LLP 律师，lawrence.liu@hklaw.com

1. “Targeted by Traffickers–Ukrainian Refugees at High Risk of Exploitation”（人贩子瞄准的目标——乌克兰难民面临被剥削的高风险），联合国毒品与犯罪问题办公室，2022 年 3 月 24 日，https://www.unodc.org/unodc/press/releases/2022/March/targeted-by-traffickers---ukrainian-refugees-at-high-risk-of-exploitation.html; “Addressing the risk of modern slavery during the pandemic”（疫情时代如何解决现代奴隶制的风险），企业合规与道德协会，JDSupra，2020 年 5 月 28 日，https://www.jdsupra.com/legalnews/addressing-the-risk-of-modern-slavery-10359/?origin=CEG&utm_source=CEG&utm_medium=email&utm_campaign=CustomEmailDigest&
   utm_term=jds-article&utm_content=article-link "COVID-19 an Accelerator of Human Trafficking–UN”（新冠疫情成为人口贩卖活动的加速器），Global Initiative，2021 年 12 月 9 日，https://globalinitiative.net/analysis/covid-19-human-trafficking-un/
2. ESG risks in banks: Effective strategies to use opportunities and mitigate risks”（银行的 ESG 风险：利用机会和降低风险的有效策略），毕马威国际，2021 年 5 月，https://assets.kpmg/content/dam/kpmg/xx/pdf/2021/05/esg-risks-in-banks.pdf
3. 同上。
4. “Attorney General Merrick B. Garland Announces Justice Department Strategy to Combat Human Trafficking”（美国司法部长 Merrick B. Garland 宣布美司法部人口贩卖打击战略），美国司法部，2022 年 1 月 31 日，https://www.justice.gov/opa/pr/attorney-general-merrick-b-garland-announces-justice-department-strategy-combat-human 另见“The National Action Plan to Combat Human Trafficking”（全国打击人口贩卖行动计划），白宫，2021 年 12 月，第 8 页；Rebekah R. Carey，“Federal Human Trafficking Civil Litigation: 2020 Data Update”（联邦人口贩卖民事诉讼概要 卖民事诉讼概要：2020 年数据更新），人口贩卖法律中心，2021 年 7 月，https://www.htlegalcenter.org/wp-content/uploads/Federal-Human-Trafficking-Civil-Litigation-Data-Update-2020_FINAL.pdf
5. “The National Action Plan to Combat Human Trafficking”（全国打击人口贩卖行动计划），白宫，2021 年 12 月，第 8 页， https://www.whitehouse.gov/wp-content/uploads/2021/12/National-Action-Plan-to-Combat-Human-Trafficking.pdf
6. “Fact Sheet: The National Action Plan to Combat Human Trafficking (NAP)”（情况简报：全国打击人口贩卖行动计划），白宫，2021 年 12 月 3 日，https://www.whitehouse.gov/briefing-room/statements-releases/2021/12/03/fact-sheet-the-national-action-plan-to-combat-human-trafficking-nap/
7. “H.R.3244—Victims of Trafficking and Violence Protection Act of 2000”（H.R.3244——《人口贩卖和暴力受害者保护法》（2000 年）），美国国会网站，1999 年 11 月 8 日，https://www.congress.gov/bill/106th-congress/house-bill/3244; “Public Law No. 106-386—Victims of Trafficking and Violence Protection Act of 2000 § 102(a)”（第 106-386 号公法——《人口贩卖和暴力受害者保护法》（2000 年）第 102(a) 节），GovInfo，2000 年 10 月 28 日，https://www.govinfo.gov/app/details/PLAW-106publ386; “114 Stat. 1464—Aimee’s Law”（114 法规 1416——艾米法），GovInfo，2000 年 10 月 28 日，https://www.govinfo.gov/app/details/STATUTE-114/STATUTE-114-Pg1464/summary
8. 有关 TVPA 的所有再授权与修订清单，参看第 62 页注释 1
9. 参见“18 U.S.C. § 1589—Forced labor”（18 U.S.C. 第 1589 节——强迫劳动）(b) 节，GovInfo，2012 年 1 月 3 日；参见“18 U.S.C. § 1591—Sex trafficking of children or by force, fraud, or coercion”（18 U.S.C. 第 1591 节——以暴力、欺诈或胁迫方式实施儿童性贩卖）(a)(2) 节，GovInfo，2011，https://www.govinfo.gov/app/details/USCODE-2011-title18/USCODE-2011-title18-partI-chap77-sec1591
10. “18 U.S.C. § 1595—Civil remedy”（18 U.S.C. § 1595——民事补偿），GovInfo，2016， https://www.govinfo.gov/app/details/USCODE-2016-title18/USCODE-2016-title18-partI-chap77-sec1595; “H.R.2620—Trafficking Victims Protection Reauthorization Act of 2003”（H.R.2620——《人口贩卖受害者保护再授权法》（2003 年）），美国国会网站，https://www.congress.gov/bill/108th-congress/house-bill/2620#:~:text=(Sec.,jurisdiction%20of%20the%20United%20States; 参见“Public Law No. 108-193”（第 108-193 号公法）第 4(a)(4)(A) 节，美国国会网站，2003 年 12 月 19 日， https://www.congress.gov/108/plaws/publ193/PLAW-108publ193.pdf; “117 Stat. 2875—Trafficking Victims Protection Reauthorization Act of 2003”（117 法规 2875——《人口贩卖受害者保护再授权法（2003 年）），GovInfo，https://www.govinfo.gov/app/details/STATUTE-117/STATUTE-117-Pg2875; “117 Stat. 2878”（117 法规 2878），GovInfo，2003 年 12 月 19 日，https://www.govinfo.gov/content/pkg/STATUTE-117/pdf/STATUTE-117-Pg2875.pdf#page=4
11. “H.R.7311—William Wilberforce Trafficking Victims Protection Reauthorization Act of 2008”（H.R.7311——《William Wilberforce人口贩运受害者保护再授权法》（2008 年）），美国国会网站，2008 年 12 月 9 日，https://www.congress.gov/bill/110th-congress/house-bill/7311?q=%7B%22search%22%3A%5B%22William+Wilberforce+Trafficking+Victims+Protection+Reauthorization+Act+of+2008%22%5D%7D&r=1; “Public Law No. 110-457”（第 110-457 号公法），美国国会网站，2008 年 12 月 23 日，https://www.congress.gov/110/plaws/publ457/PLAW-110publ457.pdf; 参见“122 Stat. § 5067”（122 法规第 5067 节）第二章第 221(2) 节，GovInfo，2008， https://www.govinfo.gov/content/pkg/STATUTE-122/html/STATUTE-122-Pg5044.htm; “S.178—Justice for Victims of Trafficking Act of 2015”（S.178——《为人口贩卖受害者伸张正义法》（2015 年）），美国国会网站，2015 年 1 月 12 日，https://www.congress.gov/bill/114th-congress/senate-bill/178; 参见“Public Law No. 114-22”（第 114-22 号公法）第 129 号法规第 247 节、第一章 120 节，美国国会网站，2015 年 5 月 29 日， https://www.congress.gov/114/plaws/publ22/PLAW-114publ22.pdf
12. 同上。
13. Rebekah R. Carey，“Federal Human Trafficking Civil Litigation: 2020 Data Update”（联邦人口贩卖民事诉讼概要：2020 年数据更新），人口贩卖法律中心，2021 年 7 月， https://www.htlegalcenter.org/wp-content/uploads/Federal-Human-Trafficking-Civil-Litigation-Data-Update-2020_FINAL.pdf
14. Rebekah R. Carey，“Federal Human Trafficking Civil Litigation: 2020 Data Update”（联邦人口贩卖民事诉讼概要：2020 年数据更新），人口贩卖法律中心，2021 年 7 月，https://www.htlegalcenter.org/wp-content/uploads/Federal-Human-Trafficking-Civil-Litigation-Data-Update-2020_FINAL.pdf
15. 同上。
16. “FIN-2020-A008 Supplemental Advisory on Identifying and Reporting Human Trafficking and Related Activity”（关于识别和报告人口贩卖及相关活动的 FIN-2020-A008 补充建议），金融犯罪执法网络，2020 年 10 月 15 日，https://www.fincen.gov/sites/default/files/advisory/2020-10-15/Advisory%20Human%20Trafficking%20508%20FINAL_0.pdf
17. “FIN-2014-A008 Guidance on Recognizing Activity that May be Associated with Human Smuggling and Human Trafficking – Financial Red Flags”（关于识别人口走私和人口贩卖潜在相关活动的指南（FIN-2014-A008 号）——金融危险信号》，金融犯罪执法网络，2014 年 9 月 11 日，https://www.fincen.gov/sites/default/files/advisory/FIN-2014-A008.pdf
18. “FIN-2020-A008 Supplemental Advisory on Identifying and Reporting Human Trafficking and Related Activity”（关于识别和报告人口贩卖及相关活动的补充公告（FIN-2020-A008 号）），金融犯罪执法网络，2020 年 10 月 15 日， https://www.fincen.gov/sites/default/files/advisory/2020-10-15/Advisory%20Human%20Trafficking%20508%20FINAL_0.pdf。有关特定非法活动清单可参见 18 U.S.C 第 1956 和 1957 节，其中包括可能针对个人或政府的一系列欺诈和其他犯罪活动。
19. 参见“31 CFR § 1020.320”至“31 CFR § 1030.320”
20. 同上。