商业活动的快速发展——例如买卖原材料、制造商品、贸易——以及不断增长的商品需求，彻底改变了这些商品的跨境制造和销售方式。在此背景下，全球性、利润高、被发现几率低等特点创造了新的机会，犯罪团伙得以非法交易商品，给消费者带来了很高的风险。

非法货物贸易

全球化、人口增长、社会经济互联互通等因素改善了人们的生活方式，但不幸的是，它们也为有组织犯罪网络进入合法商品领域（如服装、箱包、药品、汽车零件等）创造了机会。有组织犯罪网络可以购买假货、过期原料或非法制造工艺，把成品引入合法市场和商场，由消费者在不经意间完成购买。

犯罪集团制造和销售各种非法商品，包括消费电子产品、食品、饮料、农产品、化学品和杀虫剂、汽车用品、药品、烟草、家居用品等。这些非法生产商和不合格制造商会对合法企业和政府收入产生负面影响

构成非法货物贸易的情况举例如下：

• 抄袭品牌商品: 假货，看起来像真品
• 购买盗版原料: 使用最接近真品原材料的材料掩饰非法商品来源
• 非法制造和物流: 改造假货，将其从原材料阶段转入目标市场
• 向目标市场销售非法商品: 采用营销和销售策略，如产品促销、向目标客户提供折扣

与其他犯罪的联系

假货贸易涉及各种各样的产品。因此，犯罪网络利用已经设定的路线走私毒品、贩卖人口以及实施其他犯罪。此外，其他犯罪所得也会进入非法商品的生产和分销环节。例如，贩毒所得可能用于制造假冒商品，销售非法商品所得利润可能用于实施其他非法活动。有组织犯罪分子还经常互换商品（例如，用毒品换盗版或劣质商品，反之亦然），以抵扣全部或部分货款，结果导致跨境资本流动减少，非法商品贸易相关风险降低。

非法贸易因素

非法贸易的罪魁祸首是经营依法注册公司的商人，这些公司通过含有未申报商品、虚假申报商品的货物或通过跨境走私运送非法物品。官员腐败、边境千疮百孔，都是促成非法贸易流动的关键因素。经合组织打击非法贸易特别工作组的成员Karl Lallerstedt在《非法资金流动：加纳的假冒、盗版和劣质商品非法贸易》一文中指出，促成非法贸易的因素包括:¹

• 腐败网络: 贸易部门容易孳生腐败，通常很难从贸易部门取得准确、可靠的假冒商品数据。
• 执法不力: 执法立法缺失，难以在法庭上发现非法贸易、进行抗辩。抽查和零售控制措施也基本无效。
• 边境管控薄弱: 边境千疮百孔，边境贸易发达，海关内部贪腐盛行，连接管控薄弱，所有这些因素都为非法贸易提供了方便。
• 本地和国际层面的非法贸易: 银行和金融机构为世界各地的非法贸易活动提供金融服务。

贩卖非法商品比其他非法活动（如贩卖毒品、武器等）更赚钱，因为此类活动很难被发现，不法分子将其列为低风险。假冒商品和盗版商品贸易由广泛而复杂的犯罪企业和网络实施。

这也被认为是一种较轻的犯罪，因为相应的刑罚较轻。据《非法资金流动：加纳的假冒、盗版和劣质商品非法贸易》一文，发展中国家或地区一般存在资源严重短缺、能力不足的问题，无法有效处理非法商品贸易及其资金流动。²非法商品贸易背后的主要推动因素有二：一是商业投资组合风险低，这进而降低了被发现的可能性；二是某些商品的高需求会带来巨额利润。

非法做法

非法商品贩运者会采取各种做法，包括：

• 假冒: 指未经商标所有人同意，在假冒商品上使用商标的过程。
• 盗版: 指未经版权所有人许可，擅自复制电影、书籍或其他版权作品的行为。
• 伪造:指推翻主张理论或为错误信息站台的行为。
• 产品掺假: 指通过添加不当物质制造劣质产品的过程。
• 逃税: 指故意逃避纳税义务或利用自由贸易区(FTZ) 进行非法商品贸易的行为。
• 走私: 指正品的非法流动。

交易非法商品的后果

在几乎所有社会里，贩运非法商品都是一种犯罪行为，可能造成重大的社会、道德和健康后果。以下是交易非法商品的后果：

• 威胁公共健康和安全: 假冒伪劣药品采用盗版或劣质原材料和化学品，对公共健康和安全构成严重风险。如果没有监管，消费者的生命就会受到威胁，甚至可能导致受伤或死亡。
• 对经济的负面影响: 非法商品贸易会破坏经济的发展，走私、虚报进口税和消费税、海关欺诈等行为则会减少政府的收入。这些行为也会对合法公司形成不公平竞争，因为市场上涌现的大量低成本盗版、假冒和劣质产品会对就业和投资造成负面影响。
• 劳工剥削: 非法商品贸易还会造成通过就业权、合理的工资和体面的工作条件剥削劳动力的问题。假冒商品和盗版商品的生产工作岗位可能不受监管，工资低，无福利，形成了不安全的劳动环境。包括儿童在内的偷渡移民受胁迫从事非法商品的生产和销售活动，成为劳工贩卖行为的受害者。
• 对环境的影响: 人们往往低估了假冒伪劣商品的环境成本。假冒商品的生产缺乏监管，可能对环境造成危害。使用化学品和有毒染料、非法处置废旧制成品以及不予管制空气污染，这些问题都会危害环境。

打击非法商品贸易在执法上的挑战

非法贸易会破坏权利人的合法竞争优势，不利于创新、就业和长期经济增长，同时还会削弱法治，降低民众对政府的信任。

政府对非法贸易风险和执法漏洞的反应不一，容易被有组织的犯罪网络利用。政府和有关主管部门应当立即行动起来，通过以下方式应对这些挑战:

• 提高处罚和制裁力度，增进非法贸易打击工作有效性: 无论是在国内还是国际层面，实施有关法律框架，打击非法贸易，都是至关重要的。支配着全球各地有关工作的是国际公约、法律和协议（例如，联合国《打击跨国有组织犯罪公约》、世界贸易组织《与贸易有关的知识产权协议》）。国家法律框架包括主要法规和辅助法规。必须强化并落实国家政策和制度，加大对不法分子的处罚和制裁力度，惩戒和遏制犯罪。
• 完善筛查机制，发现不断增多的小批量非法产品: 政府必须评估信息的准确性，例如预先申报的商业信息以及可能缺少细节的到货产品申报信息和描述等。中间商和供应商（如邮政工人和快递员）往往是小批量非法货物的来源，必须由主管机构进行筛查。
• 取缔自贸区内非法贸易相关犯罪活动: 要控制好通过自由贸易区实施的非法贸易活动，政府必须在企业登记工作中严格实施标准。各经济体相互协调，统一实施有关政策，可有效打击自由贸易区内的非法贸易活动。

贸易洗钱的作用

金融行动特别工作组(FATF) 称，贸易洗钱(TBML) 是犯罪组织通过贸易交易洗钱的主要方式之一。

贸易洗钱的常见类型包括高开发票、低开发票、多次开票、超载装运、低载装运、商品服务描述不实等。

美国政府问责办公室称，贸易交易具有复杂、量大的特点，难以监控，银行通常不会收到贸易文件，记账贸易尤其如此。这些文件可能预示着存在潜在的犯罪活动，银行可以提交有关报告，为进一步调查做好准备。美国的金融和贸易体系允许进行记账贸易，即银行不为交易付款——交易在买卖双方之间完成。此外，银行通过自动支付系统代表客户付款，无需人工干预。犯罪组织会将合法贸易与非法贸易掺杂起来，提高可疑活动的侦测难度。

结语

非法商品贸易是一种有组织的全球性犯罪，对全球社会产生深远影响。因此，我们迫切需要解决执法难题，在核心层面控制好这些犯罪活动，支持金融机构处理通过贸易洗钱实施的非法商品贸易。

Syeda Mehar Zehra,，CAMS、MLRO，巴基斯坦HBL 换汇公司反洗钱/ 反恐融资和制裁合规部门主管 syedamehar15@yahoo.com,

1. Karl Lallerstedt, “Illicit financial flows: Illicit trade in counterfeit, pirated and substandard goods in Ghana,”（非法资金流动：加纳的假冒、盗版和劣质商品非法贸易),OECD iLibrary, December 3, 2019, https://www.oecd-ilibrary.org/docserver/113ce3d6-en.pdf?expires=1660163482&id=id&accname=guest&checksum=13DD95955E6F2338454F7DF88AB9FABB
2. 同上。