marzo ’16 – mayo ’16 Edición

Edicion 15.2

Edición: Vol. 15 No. 2

Destacados

Carta del Vicepresidente Ejecutivo
Con el Crecimiento Viene la Oportunidad

Con el Crecimiento Viene la Oportunidad

A medida que avanzamos en el año 2016, el antilavado de dinero (ALD) continúa creciendo y evolucionando de manera espectacular. No me refiero al aumento…

De la Editora
Es la Noche del Draft

Es la Noche del Draft

El titular de esta edición es una pregunta y, probablemente, una que muchos de nosotros nunca hemos pensado hasta hace poco: ¿Deportes de fantasía o lavado


En Esta Edición
El Papel de los Testigos Expertos en Canadá

El Papel de los Testigos Expertos en Canadá

Los testigos expertos de hoy en día no se restringen a médicos, profesores, contadores y otros profesionales parecidos. Potencialmente, cualquier persona puede ser jurada…


Las Asociaciones Publicas y Privadas Llegan a Kazajistán

Las Asociaciones Publicas y Privadas Llegan a Kazajistán

En Almaty en diciembre pasado, un grupo de profesionales del antilavado de dinero/la lucha contra el financiamiento del terrorismo (ALD/CFT) y de delitos financieros de la…


La Aplicación Efectiva del Enfoque Basado en el Riesgo

La Aplicación Efectiva del Enfoque Basado en el Riesgo

El enfoque basado en el riesgo (RBA por sus siglas en inglés), que aparece como la primera recomendación del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), es la pieza central de la…


Eventos en Europa

Eventos en Europa

En esta edición de Conexión Europea, quería hacerles saber lo mucho que esperamos reunirnos con ustedes en nuestros seminarios, lanzamientos, talleres y conferencias en…


Margo Vakharia: Apoyo de Calidad en Europa

Margo Vakharia: Apoyo de Calidad en Europa

Margo Vakharia llegó a Londres en 2000, después de haber viajado por Australia durante un año. Vakharia tenía la intención de volver a Irlanda, pero su breve escala en Londres se hizo…


ACAMS Lanza el Capítulo de Irlanda

ACAMS Lanza el Capítulo de Irlanda

Amediados de enero, ACAMS lanzó su Capítulo de Irlanda con un evento de contacto en el Hotel Westin de Dublín. Cerca de 200 profesionales de antilavado de dinero asistieron al…


Según la Ley de Secreto Bancario, los Casinos deben Conocer a los Jugadores

Según la Ley de Secreto Bancario, los Casinos deben Conocer a los Jugadores

En diciembre de 2015, la Asociación del Juego Americana (AGA), en consulta con la Red Contra los Delitos Financieros (FinCEN), dio a conocer recientemente una actualización de…


¿Siente la necesidad de ser mejor que otro en el ALD? Lea Esto…

¿Siente la necesidad de ser mejor que otro en el ALD? Lea Esto…

Los investigadores de delitos financieros novatos y experimentados pueden nombrar las tres etapas de lavado de dinero: colocación, estratificación e integración. Un…


La Diligencia Debida en la Gestión de Riesgos de Sanciones

La Diligencia Debida en la Gestión de Riesgos de Sanciones

El siguiente artículo analiza las sanciones en vigor contra Rusia, Siria e Irán, así como las que recientemente se suprimieron para Bielorrusia en marzo de 2016, y pone de relieve el vínculo…


El Lavado de Dinero y la Corrupción: Extraños Compañeros de Cama

El Lavado de Dinero y la Corrupción: Extraños Compañeros de Cama

La corrupción política es aparentemente tan antigua como la civilización y es ciertamente un problema intrínseco que todos los países experimentan en diversos grados, visto que las…


Una Advertencia sobre el Enfoque del Cumplimiento Basado en el Riesgo

Una Advertencia sobre el Enfoque del Cumplimiento Basado en el Riesgo

En el reciente artículo de ACAMS Today, “Un Enfoque Basado en el Riesgo… para un Enfoque Basado en el Riesgo”, Eric Sohn hace referencia a un foro en el que una autoridad de la industria…


El Romance de las Estafas

El Romance de las Estafas

Afinales del siglo XVI, se desarrolló una nueva y hábil estafa dirigida a los ciudadanos británicos. A las víctimas de esta estafa se les hizo creer que un inglés rico estaba prisionero en España…


Duelo a la Muerte: Productos de Doble Uso

Duelo a la Muerte: Productos de Doble Uso

¿Qué tienen estas cosas en común? 1. Conjuntos rotores completos 2. Vehículos controlados a distancia 3.Circuitos integrados para almacenamiento fabricados de un…


¿Deportes de fantasía o lavado de dinero?

¿Deportes de fantasía o lavado de dinero?

Los deportes de fantasía—juegos de fantasía informales en los que los grupos de aficionados juegan unos contra otros por diversión o dinero durante una temporada—son parte…


Reteniendo a los Mejores: Una Estrategia para los Programas de Cumplimiento de las Instituciones Más Pequeñas

Reteniendo a los Mejores: Una Estrategia para los Programas de Cumplimiento de las Instituciones Más Pequeñas

Un desafío grave que afecta a las pequeñas y medianas instituciones financieras es la pérdida de personal de cumplimiento de talento y experiencia que migra a…


André Burrell, CAMS—Mercer Island, WA, EE.UU.

André Burrell, CAMS—Mercer Island, WA, EE.UU.

André Burrell es el director de cumplimiento sénior de Microsoft Payments, Inc. Comenzó su carrera en el Banco de la Reserva Federal de Nueva York como abogado. En 2006, Burrell fue…


Robert Cohen, CAMS—Londres, Reino Unido

Robert Cohen, CAMS—Londres, Reino Unido

Robert Cohen comenzó su carrera de cumplimiento en la banca en Citigroup donde apoyó un proyecto de monitoreo transaccional de lanzamiento a gran escala. Luego se unió…


Paul Dougherty, CAMS—Charlotte, Carolina del Norte, EE.UU.

Paul Dougherty, CAMS—Charlotte, Carolina del Norte, EE.UU.

Paul Dougherty es el vicepresidente sénior y director de cumplimiento de delitos financieros de Fifth Third Bank. Lleva adelante los programas de antilavado de dinero (ALD) y…


John McCarthy—San Francisco, CA, EE.UU.

John McCarthy—San Francisco, CA, EE.UU.

John McCarthy ha estado involucrado directamente en los campos de seguridad nacional, la aplicación de la ley y el cumplimiento durante más de dos décadas. A lo largo de…


Christine Reíd, CAMS-FCI—Hamilton, ON, Canadá

Christine Reíd, CAMS-FCI—Hamilton, ON, Canadá

La carrera de Christine Reid cubre más de 25 años en el campo de los servicios financieros. Ella es una consumada profesional de cumplimiento con amplia experiencia regulatoria…


Cómo Evolucionan las Tendencias Terroristas y Cómo Deben Responder la Instituciones Financieras

Cómo Evolucionan las Tendencias Terroristas y Cómo Deben Responder la Instituciones Financieras

Amedida que avanzamos en y a través de 2016, las amenazas terroristas más significativas a la sociedad occidental son planteadas por los terroristas del Estado Islámico o las…


Por Que Los Esfuerzos de Validación del Modelo de ALD Pueden ser Insuficientes y Como Prevenirlo

Por Que Los Esfuerzos de Validación del Modelo de ALD Pueden ser Insuficientes y Como Prevenirlo

A medida que los bancos y otras instituciones financieras se encuentran con un escrutinio regulatorio aumentado, se les exige comprender mejor y realizar validaciones independientes de los modelos de…


El Aprovechamiento de la Tecnología para Lograr una Vista del Riesgo Empresarial

El Aprovechamiento de la Tecnología para Lograr una Vista del Riesgo Empresarial

Los más estrictos requisitos de la Ley de Secreto Bancario/antilavado de dinero (BSA/ALD) apuntan a un entorno cada vez más complejo y de difícil cumplimiento para los bancos…


La Construcción de una Función de Auditoria de Cumplimiento Efectivo

La Construcción de una Función de Auditoria de Cumplimiento Efectivo

Los reguladores han estado subiendo constantemente la barra sobre el cumplimiento de los delitos financieros. Entonces, ¿cómo pueden las instituciones financieras posicionarse para saltarla…