Este es el primer artículo de una serie de tres artículos sobre la trata de personas.

Los profesionales que luchan contra los delitos financieros (AFC, por sus siglas en inglés) están en una posición única para identificar las operaciones relacionadas con la trata de personas a través de las huellas financieras. Los profesionales que luchan contra los delitos financieros pueden prestar apoyo a las causas penales para mitigar la carga que soportan las víctimas y también pueden facilitar el proceso de restitución financiera, reduciendo así la rentabilidad del trafico ilegal y aumentando la responsabilidad de los traficantes.

En consecuencia, la trata de personas es un delito determinante del lavado de dinero en la mayoría de los países, incluido EE.UU. La Red Contra los Delitos Financieros (FinCEN, por sus siglas en inglés) publicó su primera lista de prioridades nacionales de antilavado de dinero (ALD) y la lucha contra el financiamiento del terrorismo, designando la trata de personas como una cuestión prioritaria, lo que indica claramente que es fundamental que los profesionales de que luchan contra los delitos financieros comprendan esta compleja cuestión.¹

Definición del problema

Es posible que haya escuchado términos como «trata de personas», «esclavitud moderna», «trabajo forzado», «explotación sexual infantil» y «servidumbre por deudas», pero que no esté familiarizado con la definición exacta de cada uno de ellos—no está solo. La terminología y las definiciones exactas asociadas a estos conceptos difieren según la jurisdicción y en algunos casos, los conceptos se superponen. Para muchos profesionales que luchan contra el crimen financiero, una comprensión general de estos términos es suficiente. En este artículo, intentaremos aclarar algunos de los puntos de confusión más comunes.²

Trata de personas

En situaciones de trata de personas, una persona es forzada, defraudada y/o coaccionada para que proporcione trabajo, un servicio o un acto sexual comercial. El sexo comercial significa sexo a cambio de dinero o algo de valor y se conoce comúnmente como prostitución, pero también puede implicar la venta de material pornográfico o sexual no consentido. Además, cualquier situación en la que un menor (una persona de menos de 18 años) se dedique al sexo comercial se considera una situación de trafico sexual porque los menores no tienen la capacidad de consentir esta actividad.

En EE.UU., la principal definición legal que hay que entender es la definición del Código 22 de los EE.UU., Sección 7102 (11) Formas graves de trata de personas.³

Todos los países tienen leyes que penalizan esta actividad, pero hay algunas diferencias tanto en la definición como en la terminología utilizada. Por ejemplo, el trafico sexual y el trafico laboral se definen por separado en EE.UU., pero la principal definición jurídica internacional de la trata de personas no hace esta distinción. La definición internacional también hace referencia a actividades adicionales como la extracción de órganos, según la resolución de la Asamblea General de las Naciones Unidas (según la Grafica 2).⁴ El trafico de órganos no se menciona en la definición estadounidense de trata de personas. En su lugar, esta actividad está explícitamente tipificada como delito en un estatuto legal diferente, la Prohibición de la compra de órganos (42 U.S. Code, Section 274e).⁵

Grafica 2: Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y niños

Articulo 3—Uso de términos
Para los efectos de este Protocolo:

«(a) Por “trata de personas” se entenderá la captación, el transporte, el traslado, la acogida o la recepción de personas mediante la amenaza o el uso de la fuerza u otras formas de coacción, el secuestro, el fraude, el engaño, el abuso de poder o de una situación de vulnerabilidad o de la concesión o recepción de pagos o beneficios para obtener el consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre otra, con fines de explotación sexual, los trabajos o servicios forzados, la esclavitud o prácticas análogas a la esclavitud, la servidumbre o la extracción de órganos»

Fuente: Oficina del Alto Comisionado Derechos Humanos, Naciones Unidas

Esclavitud moderna vs. La trata de personas

En el ámbito internacional, la «esclavitud moderna» se utiliza como un término general que abarca un conjunto de conceptos jurídicos específicos relativos a situaciones de explotación laboral, doméstica y sexual que una persona no puede rechazar, dejar o abandonar debido a las amenazas, la violencia, la coacción, el engaño, la incapacidad de dar su consentimiento y/o el abuso de poder.⁶ En algunas jurisdicciones, como el Reino Unido y Australia, la «esclavitud moderna» está definida en la ley. La definición legal de la esclavitud moderna en el Reino Unido y en Australia coincide con la definición de las formas graves de trata de personas en la legislación estadounidense y de la trata de personas en el derecho internacional. En EE.UU., la «esclavitud moderna» no es un término legal, y el término no se utiliza ampliamente para evitar confundir la manifestación actual de este fenómeno con la institución legal histórica de la esclavitud de bienes muebles en la que el Estado reconocía la propiedad de una persona sobre otra.

Explotación sexual infantil vs. La trata de personas

«Explotación sexual infantil» también es un término amplio que abarca varias formas de abuso sexual de niños. En EE.UU., la explotación sexual de los niños se define en el Código 18 de EE.UU., Sección 2251⁷ e incluye lo siguiente:

Grafica 3: 18 U.S.C. § 2251 Definición de explotación infantil

«Viajes comerciales interestatales o internacionales para involucramiento con cualquier niño menor de 18 años, en un abuso sexual infantil extraterritorial cometido por ciudadanos de los EE.UU. y las naciones de los EE.UU., trafico sexual infantil, y todo otro acto que involucre el abuso sexual criminal de niños menores de 18 años»

Mientras que todas las situaciones de trafico sexual de menores se consideran explotación sexual infantil, hay formas de explotación sexual infantil que no se ajustan a la definición legal de trafico sexual. Estas situaciones suelen implicar el abuso sexual de niños que no es de naturaleza comercial. Por ejemplo, cuando una persona produce material de abuso sexual infantil (denominado pornografía infantil en la ley federal 18 U.S.C. § 2256 [8]), pero no vende este material. Una vez más, se trata de un acto delictivo grave, pero puede no constituir trafico sexual.⁸

Contrabando de personas vs. La trata de personas

A pesar de la decisión de FinCEN de incluir el contrabando de personas y la trata de personas en la lista de prioridades nacionales de ALD y la lucha contra el financiamiento del terrorismo, de hecho, se trata de dos delitos muy distintos. Mientras que la trata de personas significa trabajo sin consentimiento, trabajo o sexo comercial, el contrabando de personas es el negocio de trasladar ilegalmente a las personas a través de las fronteras internacionales. En muchos casos, el trafico de personas no implica coacción, ya que las personas que son objeto del mismo han decidido hacer el viaje por sí mismas por diversas razones. Hay casos en los que una situación de trafico ilícito puede convertirse en una situación de trata de personas. Por ejemplo, las personas entran ilegalmente en EE.UU. son a veces obligadas por sus traficantes a realizar alguna forma de trabajo o de comercio sexual para pagar alguna deuda relacionada con el contrabando. Pero se trata de conceptos distintos. La trata de personas no requiere que se viaje, se transporte o se traslade de ninguna manera.⁹

Alcance de la trata de personas

Debido a la naturaleza oculta de la trata de personas, muchas de sus víctimas nunca son identificadas. Los datos relativos al número de víctimas identificadas suelen ser un mejor indicador del nivel de concienciación del problema dentro de una comunidad determinada y de la disponibilidad/accesibilidad de los sistemas de apoyo, que del verdadero alcance del problema. Por ello, es difícil estimar la verdadera prevalencia de la trata de personas. Además, dependiendo de la definición utilizada, las estimaciones pueden variar mucho. Las mejores estimaciones disponibles sobre la magnitud del problema proceden del Índice Global de Esclavitud Moderna (Grafica 4). Este índice fue publicado por la Oficina Internacional del Trabajo y la Fundación Walk Free, que utilizó el concepto más amplio de «esclavitud moderna», pero también incluyó subestimaciones para conceptos específicos.¹⁰

Diversidad de la trata de personas

Dado que la trata de personas es una participación sin consentimiento en una actividad económica, puede implicar cualquier tipo de trabajo, mano de obra, servicio o actividad sexual comercial. Por consecuencia, la trata de personas es un delito increíblemente diverso y puede manifestarse de manera diferente según la geografía. Dicho esto, existen patrones identificables asociados a los modelos de negocio de la trata de personas. En futuros artículos profundizaremos en los modelos de negocio más comunes y en las industrias de alto riesgo asociadas a la trata de personas con fines sexuales y laborales; así como en los indicadores financieros de alerta asociados a las distintas formas de trata de personas y en demás información clave.

Sara Crowe, directora de iniciativas estratégicas, Financial Systems Polaris, Washington, DC, LinkedIn

Chris Bagnall, CAMS-FCI, CFE, LinkedIn

1. «Anti-Money Laundering and Countering the Financing of Terrorism National Priorities,» fincen.gov, 30 de junio de 2021, https://www.fincen.gov/sites/default/files/shared/AML_CFT%20Priorities%20(June%2030%2C%202021).pdf
2. Para profesionales jurídicos, de control legal y otros que necesitan información más detallada acerca de distinciones de definiciones entre estos términos: «Fight Modern Slavery and Human Trafficking Part 1,» ACAMS, https://www.acams.org/en/training/certificates/fighting-modern-slavery-and-human-trafficking
3. «22 U.S. Code § 7102 – Definitions,» Cornell Law School, Legal Information Institute, https://www.law.cornell.edu/uscode/text/22/7102
4. «Protocol to Prevent, Suppress and Punish Trafficking in Persons Especially Women and Children, supplementing the United Nations Convention against Transnational Organized Crime,» United Nations, Human Rights Office of the High Commissioner, https://www.ohchr.org/en/instruments-mechanisms/instruments/protocol-prevent-suppress-and-punish-trafficking-persons#:~:text=(a)%20%22Trafficking%20in%20persons,giving%20or%20receiving%20of%20payments
5. «42 U.S. Code § 274e - Prohibition of organ purchases,» Cornell Law School, Legal Information Institute, https://www.law.cornell.edu/uscode/text/42/274e#:~:text=It%20shall%20be%20unlawful%20for,the%20transfer%20affects%20interstate%20commerce
6. Para más información sobre los temas específicos de estatutos legales por país: «AntiSlavery in Domestic Legislation», antislaverylaw, https://antislaverylaw.ac.uk/
7. «18 U.S Code § 2251 – Sexual Exploitation of Children», Cornell Law School, Legal Information Institute, https://www.law.cornell.edu/uscode/text/18/2251
8. Para más información sobre los conceptos relacionados con la explotación sexual infantil: «Human Trafficking: The Link to Child Sexual Exploitation», ACAMS Today, https://www.acamstoday.org/human-trafficking-the-link-to-child-sexual-exploitation/
9. Para más información sobre esta distinción, véase la información de FINCEN de octubre 2020: «Supplemental Advisory on Identifying and Reporting
   Human Trafficking and Related Activity,» fincen.gov, https://www.fincen.gov/sites/default/files/advisory/2020-10-15/Advisory%20Human%20Trafficking%20508%20FINAL_0.pdf
10. «Global Estimates of Modern Slavery: Forced Labour and Forced Marriage,» International Labour Office, Walk Free Foundation, International Organization for Migration, https://www.ilo.org/wcmsp5/groups/public/---ed_norm/---ipec/documents/publication/wcms_586127.pdf