A medida que el costo de ocuparse de nuevas regulaciones reducen las ganancias y los reguladores imponen multas record, las instituciones financieras (FI según sus siglas en inglés) activamente buscan nuevas soluciones para reducir costos mientras que elevan el nivel de cumplimiento. Por más...

Compilar información noticiosa negativa sobre entidades es un proceso dinámico. Recopilar información estática de entidades tales como nombre, fecha de nacimiento y números impositivos es sólo el primer paso para identificar entidades y en la gestión de la información. Los requisitos del presente de...

Resumen de las recomendaciones: Equilibrio entre el intercambio de información y la Protección de Datos Personales Alcance y enfoque óptimos Ya han pasado un par de años desde que escribí sobre el panorama de Canadá. En los últimos meses, varios canadienses han sido testigos...

Me gustaría comenzar pidiéndoles a los lectores que hagan un breve ejercicio de visualización. Lean lo siguiente y luego cierren los ojos y piensen en lo primero que les viene a la mente. Evaluación de riesgos. Para la mayoría, supongo que estas simples palabras...

La Ley de Secreto Bancario/Antilavado de dinero (ALD/BSA por sus siglas en inglés) y las evaluaciones de riesgo de cumplimiento de sanciones constituyen un desafío constante para muchas instituciones financieras, independientemente de su tamaño o de la magnitud de sus operaciones. Cuando las instituciones alcanzan...

A México se le ve como uno de los países de América Latina más prometedores para convertirse en líder económico regional. Según un informe de Germany Trade & Investment (GTAI) [Comercio e Inversión de Alemania] publicado por la agencia de desarrollo económico de Alemania,...

El lavado de dinero, financiamiento del terrorismo y el fraude suponen una creciente amenaza para la integridad de los sistemas financieros del mundo. La Ley de Secreto Bancario (BSA), de 1970, también conocida como la ley contra el lavado de dinero (ALD), exige a...

Esta es la verdadera y convincente historia de la vida real de una Ley de Secreto Bancario (BSA por las siglas en inglés) y de la oficial de cumplimiento del banco. Ella había sido contratada recientemente por un pequeño banco comunitario. Al poco tiempo...

*Siglas en inglés de, respectivamente, la Ley del Secreto Bancario y el Antilavado de dinero. En la comunidad de cumplimiento de la Ley de Secreto Bancario (BSA, por sus siglas en inglés), a menudo se plantea el tema de cómo crear mejores alianzas con...

Como fiscal que lidera un equipo de revisión multijurisdiccional de informes de actividades sospechosas (SAR por sus siglas en inglés) en Virginia Central, habitualmente leo cientos de SAR por vez. Nuestro equipo revisa cada SAR, informe de transacción monetarias (CTR por sus siglas en...