Lisa Grigg es la directora del Grupo de Investigación de Fraudes de la División de Delitos Financieros Globales en Bank of America Merrill Lynch. Anteriormente, Grigg cumplió varias funciones en el Bank of America, incluyendo el de oficial de la Ley de Secreto Bancario. Actualmente,...

La edición de 2010 del Manual de Inspección de Antilavado del Consejo Federal de Inspección de Entidades Financieras (FFIEC, por sus siglas en inglés), que responde a la Ley de Secreto Bancario/Antilavado de Dinero — LSB/ALD), se destaca por una importante expansión de la parte...

Las Empresas de Servicios Monetarios (ESM) — que incluyen los servicios de transferencia de dinero y de cambio de divisas — conforman una industria que mueve al menos varios miles de millones de dólares y que abarca desde negocios pequeños, operados por sus dueños, hasta...

Este artículo está basado en una revisión de las declaraciones que Thomas J. Curry, titular de la Oficina del Controlador de la Moneda (OCC — Office of the Comptroller of the Currency) — dependiente del Departamento del Tesoro de los Unidos — efectuó ante el...

En este viejo juego de embaucadores, se mezclan tres cartas delante de tus ojos con la promesa de un pago si eres capaz de elegir tu carta después de que el timador haya barajado el conjunto de una manera aparentemente inocua. Muchos pierden unos cuantos...

Desde el punto de vista de una entidad que debe informar sobre actividades sospechosas o delitos, tanto el intento de frenar la delincuencia como la aplicación de las leyes contra el financiamiento del terrorismo equivalen a implementar procesos de detección de nombres que coincidan en...

Las obligaciones impuestas al sector financiero regulado son muchas y variadas, y la mayoría están gobernadas por el enfoque basado en el riesgo, en el que el riesgo de enfrentarse con una persona en particular, empresa o transacción debe evaluarse, y el nivel de debido...

El evento del primer aniversario del Capítulo de Hong Kong tuvo lugar en la nueva oficina de KPMG en Causeway Bay Hong Kong el 8 de marzo de 2013 de 5:30 p.m. a 7:30 p.m. Más de 100 socios e invitados participaron en el evento...

En algún lugar secreto cerca de Washington D.C., un equipo de analistas de aplicación de la ley está revisando informes de actividad sospechosa (SAR en inglés). Como rutina los grupos de tareas en todo el país se reúnen para discutir de y revisar las presentaciones...

Posiblemente, las Mamas & los Papas no tenían en mente la Ley Antilavado de Dinero (ALD) cuando cantaban sobre el lunes, pero el primer día hábil de la semana es un día problemático para quienes están involucrados en investigaciones antilavado. “¿Dónde estaba usted el [insertar...